书 书 书犐犆犛 ４３ ． ０２０ 犆犆犛犜 ００ 中华人民共和国国家标准 犌犅 ／ 犜 ４０９１４ — ２０２１ 汽车产品召回 　 预警规则 犕狅狋狅狉狏犲犺犻犮犾犲狆狉狅犱狌犮狋狊狉犲犮犪犾犾 — 犈犪狉犾狔狑犪狉狀犻狀犵狉狌犾犲狊 ２０２１  １１  ２６ 发布 ２０２２  ０３  ０１ 实施 国家市场监督管理总局 国家标准化管理委员会 发布目 　　 次 前言 Ⅰ ………………………………………………………………………………………………………… １ 　 范围 １ ……………………………………………………………………………………………………… ２ 　 规范性引用文件 １ ………………………………………………………………………………………… ３ 　 术语和定义 １ ……………………………………………………………………………………………… ４ 　 预警流程 ２ ………………………………………………………………………………………………… ５ 　 预警启动条件 ２ …………………………………………………………………………………………… ６ 　 预警分析 ２ ………………………………………………………………………………………………… 　 ６．１ 　 预警分析指标及指标权重值 ２ ……………………………………………………………………… 　 ６．２ 　 预警分析指标值 ３ …………………………………………………………………………………… 　 ６．３ 　 预警分析模型 ４ ……………………………………………………………………………………… 　 ６．４ 　 预警等级 ４ …………………………………………………………………………………………… ７ 　 预警发布及响应 ５ ………………………………………………………………………………………… 　 ７．１ 　 预警信息发布 ５ ……………………………………………………………………………………… 　 ７．２ 　 预警响应方式 ５ ……………………………………………………………………………………… 　 ７．３ 　 预警等级调整 ５ ……………………………………………………………………………………… 参考文献 ６ ……………………………………………………………………………………………………… 犌犅 ／ 犜 ４０９１４ — ２０２１ 前 　　 言 　　 本文件按照 ＧＢ ／ Ｔ１．１ — ２０２０ 《 标准化工作导则 　 第 １ 部分 ： 标准化文件的结构和起草规则 》 的规定起草 。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。 本文件由全国产品缺陷与安全管理标准化技术委员会 （ ＳＡＣ ／ ＴＣ４６３ ） 提出并归口 。 本文件起草单位 ： 中国标准化研究院 、 北京科技大学 、 东风汽车有限公司 、 中国汽车工程研究院有限公司 。 本文件主要起草人 ： 董红磊 、 肖凌云 、 黄国忠 、 巫小波 、 王琰 、 尹彦 、 孙宁 、 黄嵘 、 任毅 、 田晶晶 、 袁儒强 、 席明 、 王澎 、 林烨 。 Ⅰ 犌犅 ／ 犜 ４０９１４ — ２０２１ 汽车产品召回 　 预警规则 １ 　 范围 本文件确立了汽车产品召回管理中发布风险预警的预警流程 、 预警启动条件 、 预警分析 、 预警发布及响应 。 本文件适用于汽车产品召回管理中发布风险预警 。 ２ 　 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。 其中 ， 注日期的引用文件 ， 仅该日期对应的版本适用于本文件 ； 不注日期的引用文件 ， 其最新版本 （ 包括所有的修改单 ） 适用于本文件 。 ＧＢ ／ Ｔ３４４０２ 　 汽车产品安全 　 风险评估与风险控制指南 ＧＢ ／ Ｔ３７２３０ 　 公共安全 　 应急管理 　 预警颜色指南 ＧＢ ／ Ｔ３９６０３ 　 缺陷汽车产品召回效果评估指南 ３ 　 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件 。 ３ ． １ 风险预警 　 狉犻狊犽犲犪狉犾狔狑犪狉狀犻狀犵 针对汽车产品可能普遍存在的危险事件或危险情形 ， 向公众发布警示信息 ， 最大程度的降低风险的行为 。 ３ ． ２ 预警规则 　 狉狌犾犲狊狅犳犲犪狉犾狔狑犪狉狀犻狀犵 发布警示信息应遵守的规定和准则 。 ３ ． ３ 预警级别 　 狉犪狋犲狅犳犲犪狉犾狔狑犪狉狀犻狀犵 依据汽车产品异常状态或危险情形的紧急程度 、 发展态势和可能造成的危害程度而划分的警示级别 。 ［ 来源 ： ＧＢ ／ Ｔ３５２５３ — ２０１７ ， ３．８ ， 有修改 ］ ３ ． ４ 预警指标 　 犻狀犱犲狓狅犳犲犪狉犾狔狑犪狉狀犻狀犵 用于划分警示级别需要考虑的影响因素 。 ３ ． ５ 社会承受度 　 狊狅犮犻犲狋狔狋狅犾犲狉犪狀犮犲 社会在不同时间 、 不同地域环境 、 不同产业发展状况下对汽车产品危险事件或危险情形等的容忍程度 。 １ 犌犅 ／ 犜 ４０９１４ — ２０２１ ３ ． ６ 风险认知度 　 狉犻狊犽狆犲狉犮犲狆狋犻狅狀 人们对具有概率性而被转化为记号或符号的不利结果所做出的判断 。 ４ 　 预警流程 预警流程包括预警分析和预警发布两部分 ， 如图 １ 所示 。 图 １ 　 预警流程 ５ 　 预警启动条件 ５ ． １ 　 出现以下情形之一 ， 可启动预警发布及响应 ： ａ ） 　 按照 ＧＢ ／ Ｔ３４４０２ 综合风险水平等级为高 、 较高或中 ， 生产者应实施召回活动而不实施或无法实施召回活动的 ； ｂ ） 　 同一缺陷问题涉及多个不同生产者 ， 部分生产者无法确认的 ； ｃ ） 　 按照 ＧＢ ／ Ｔ３９６０３ 召回效果综合评估结果为不合格的召回活动 ， 生产者未采取措施或采取的措施依然无效的 。 ５ ． ２ 　 出现以下情形之一 ， 可启动预警分析流程 ， 根据预警等级启动相应预警发布及响应 ： ａ ） 　 按照 ＧＢ ／ Ｔ３４４０２ 综合风险水平等级为中 ， 可能涉及多个生产者的 ； ｂ ） 　 汽车产品的危险事件或情形具有重大社会影响 ， 但达不到应实施召回情形的 ； ｃ ） 　 云平台等相关服务提供商问题导致车辆可能存在系统性安全风险的 。 ６ 　 预警分析 ６ ． １ 　 预警分析指标及指标权重值 ６ ． １ ． １ 　 一级指标包括车辆安全风险和社会承受度 ， 分别用 犚 １ 和 犚 ２ 表示 。 二级指标包括涉及车辆数量 级 、 综合风险水平等级指数 、 风险认知度 、 风险规避能力和社会关注度 ， 分别用 犐 １ ～ 犐 ５ 表示 。 ２ 犌犅 ／ 犜 ４０９１４ — ２０２１ ６ ． １ ． ２ 　 预警分析指标及相应的权重值如表 １ 所示 。 表 １ 　 预警分析指标及其权重值 一级指标 一级指标权重值 二级指标 二级指标权重值 车辆安全风险 ， 犚 １ ０．７ 涉及车辆数量级 ， 犐 １ ０．４ 综合风险水平等级指数 ， 犐 ２ ０．６ 社会承受度 ， 犚 ２ ０．３ 风险认知度 ， 犐 ３ ０．３ 风险规避能力 ， 犐 ４ ０．３ 社会关注度 ， 犐 ５ ０．４ ６ ． ２ 　 预警分析指标值 ６ ． ２ ． １ 　 涉及车辆数量级 犐 １ 涉及车辆数量级 犐 １ 的指标值由表 ２ 查得 。 表 ２ 　 涉及车辆数量级指标值 涉及车辆数量 ， 犖 ／ 辆 犖 ≥ ２０００００２０００００ ＞ 犖 ≥ ２００００２００００ ＞ 犖 ≥ １００００１００００ ＞ 犖 ≥ ２０００ 犖 ＜ ２０００ 指标值 ５ ４ ３ ２ １ ６ ． ２ ． ２ 　 综合风险水平等级指数 犐 ２ 综合风险水平等级指数 犐 ２ 根据 ＧＢ ／ Ｔ３４４０２ 给出的综合风险水平等级及所涉及生产者的数量进 行综合评分 ， 分值包括 ０ 、 １ 和 ５ 三档 。 ａ ） 　 综合风险水平等级为低 ， 犐 ２ 计为 ０ ； ｂ ） 　 综合风险水平等级为中 ， 涉及 ２ 个生产者的 ， 犐 ２ 计为 １ ； ｃ ） 　 综合风险水平等级为中 ， 涉及 ３ 个及以上生产者的 ， 犐 ２ 计为 ５ 。 ６ ． ２ ． ３ 　 风险认知度 犐 ３ 风险认知度 犐 ３ 根据问题复杂性和可能涉及伤害人群对消费者的风险认知度进行评分 。 风险认知 度等级及分值说明 ， 如表 ３ 所示 。 表 ３ 　 风险认知度等级及分值说明 风险认知度等级 风险认知度等级说明 风险认知度分值 低 非常见故障 ， 可能涉及伤害耐受力较低人群 ５ 较低 风险传递链为 ２ 级及以上常见故障 ， 可能涉及伤害耐受力较低人群 ４ 一般 常见故障 ， 可能涉及伤害耐受力较低人群 ３ 较高 风险传递链为 ２ 级及以上常见故障 ， 涉及消费者无明显特征 ２ 高 常见故障 ， 涉及消费者无明显特征 １ ３ 犌犅 ／ 犜 ４０９１４ — ２０２１ ６ ． ２ ． ４ 　 风险规避能力 犐 ４ 风险规避能力 犐 ４ 根据风险严重性和车辆有无提示信息对消费者的风险规避能力进行评分 。 风险 规避能力等级及分值说明 ， 如表 ４ 所示 。 表 ４ 　 风险规避能力等级及分值说明 风险规避能力 等级风险规避能力等级说明风险规避能力 分值 低 具有突发性 ， 车辆不可控 ， 已发生相关事故 ５ 较低 具有突发性 ， 车辆可控性降低 ， 可能存在事故风险 ４ 一般 车辆行驶性能或功能下降 ， 但可控 ， 无提示信息 ３ 较高 车辆行驶性能或功能有部分影响 ， 但可控 ， 无明显提示信息 ２ 高 车辆行驶性能或功能有部分影响 ， 但可控 ， 有明显提示信息 １ ６ ．