书 书 书犐犆犛 ０３ ． ０８０ ． ９９ 犆犆犛犃 ２０ /G21 /G22 /G23 /G24 /G25 /G26 /G27 /G27 /G28 /G29 /G2A 犌犅 ／ 犜 ４０１４７ — ２０２１ /G21 /G22 /G23 /G24 /G25 /G26 犌犲狀犲狉犪犾狉狌犾犲狊犳狅狉狊犮犻犲狀犮犲犪狀犱狋犲犮犺狀狅犾狅犵狔犲狏犪犾狌犪狋犻狅狀 ２０２１  ０５  ２１ /G27 /G28 ２０２１  １２  ０１ /G29 /G2A /G27 /G28 /G2B /G2C /G2D /G2E /G2F /G30 /G31 /G32 /G27 /G28 /G29 /G2A /G33 /G2F /G30 /G34 /G35 /G36 /G27 /G28目 　　 次 前言 Ⅰ ………………………………………………………………………………………………………… １ 　 范围 １ ……………………………………………………………………………………………………… ２ 　 规范性引用文件 １ ………………………………………………………………………………………… ３ 　 术语和定义 １ ……………………………………………………………………………………………… ４ 　 科技评估基本准则 ２ ……………………………………………………………………………………… ５ 　 科技评估基本程序 ４ ……………………………………………………………………………………… ６ 　 科技评估要素与要求 ６ …………………………………………………………………………………… 参考文献 １０ …………………………………………………………………………………………………… 犌犅 ／ 犜 ４０１４７ — ２０２１ 前 　　 言 本文件按照 ＧＢ ／ Ｔ１．１ — ２０２０ 《 标准化工作导则 　 第 １ 部分 ： 标准化文件的结构和起草规则 》 的规定起草 。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。 本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。 本文件由全国科技评估标准化技术委员会 （ ＳＡＣ ／ ＴＣ５８０ ） 提出并归口 。 本文件起草单位 ： 科技部科技评估中心 、 中国标准化研究院 、 国家科技基础条件平台中心 。 本文件主要起草人 ： 徐耀玲 、 屈明剑 、 昝婷婷 、 付强 、 闫万体 、 赫运涛 、 高健 、 黎建军 、 林丽 、 韩冰 、 许东惠 。 Ⅰ 犌犅 ／ 犜 ４０１４７ — ２０２１ 科技评估通则 １ 　 范围 本文件规定了科技评估活动应遵循的基本准则 、 程序以及评估活动的要素与要求 。 本文件适用于各类科技评估活动 ， 适用于委托 、 组织 、 实施 、 应用和管理科技评估活动的相关机构 、 组织和人员 。 ２ 　 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。 其中 ， 注日期的引用文件 ， 仅该日期对应的版本适用于本文件 ； 不注日期的引用文件 ， 其最新版本 （ 包括所有的修改单 ） 适用于本文件 。 ＧＢ ／ Ｔ４０１４８ — ２０２１ 　 科技评估基本术语 ３ 　 术语和定义 ＧＢ ／ Ｔ４０１４８ — ２０２１ 界定的术语和定义适用于本文件 。 ３ ． １ 科技评估 　 狊犮犻犲狀犮犲犪狀犱狋犲犮犺狀狅犾狅犵狔犲狏犪犾狌犪狋犻狅狀 遵循一定的准则 ， 运用规范的程序和科学的方法 ， 对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化评价与咨询活动 。 注 １ ： 广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价 、 评议和评审活动 。 狭义的科技评 估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动 。 注 ２ ： 科技评估为政府和社会各方提供服务 ， 为优化科技管理和决策 、 合理配置资源 、 加强引导激励和监督问责 、 提 高科技活动实施效果提供参考和依据 。 ［ 来源 ： ＧＢ ／ Ｔ４０１４８ — ２０２１ ， ３．２ ］ ３ ． ２ 委托者 　 犮狅狀狊犻犵狀狅狉 提出科技评估需求和目的 ， 委托评估任务 ， 提供相关经费和条件保障的组织机构或个人 。 ［ 来源 ： ＧＢ ／ Ｔ４０１４８ — ２０２１ ， ５．１ ］ ３ ． ３ 评估者 　 犲狏犪犾狌犪狋狅狉 承担科技评估任务 ， 形成评估结果 ， 出具评估报告 ， 并承担相应责任的评估机构或评估专家组 。 ［ 来源 ： ＧＢ ／ Ｔ４０１４８ — ２０２１ ， ５．２ ］ ３ ． ４ 评估专家组 　 犲狏犪犾狌犪狋犻狅狀犲狓狆犲狉狋狋犲犪犿 委托者聘请和组建 ， 承担评估任务 ， 形成评估结果 ， 出具评估报告 ， 并承担相应责任的专家组 。 ［ 来源 ： ＧＢ ／ Ｔ４０１４８ — ２０２１ ， ５．３ ］ １ 犌犅 ／ 犜 ４０１４７ — ２０２１ ３ ． ５ 评估机构 　 犲狏犪犾狌犪狋犻狅狀狅狉犵犪狀犻狕犪狋犻狅狀 承担评估任务 ， 形成评估结果 ， 出具评估报告 ， 并承担相应责任的组织机构 。 注 ： 评估机构主要是专业性科技评估机构 ， 也可以是兼营科技评估业务的组织机构 。 ［ 来源 ： ＧＢ ／ Ｔ４０１４８ — ２０２１ ， ５．４ ］ ３ ． ６ 评估人员 　 犲狏犪犾狌犪狋犻狅狀狆犲狉狊狅狀狀犲犾 参与评估活动的人员 ， 包括 ： 评估机构从业人员 、 评估机构聘请的外部人员和咨询专家 、 评估专家组专家等 。 ［ 来源 ： ＧＢ ／ Ｔ４０１４８ — ２０２１ ， ５．８ ］ ４ 　 科技评估基本准则 ４ ． １ 　 概述 科技评估活动的基本准则包括 ： 独立 、 客观 、 公正 、 科学 、 专业 、 可信 、 务实 、 尽责 、 规范 、 尊重 。 评估活动的全过程以及相关各方都应遵循上述准则 。 ４ ． ２ 　 独立 科技评估应不受外界干扰 ， 独立开展评估活动 ， 自主形成评估结果 ， 并符合下列要求 ： ａ ） 　 评估活动的相关各方均应保证评估活动的独立性 ， 评估机构 、 评估专家组和评估人员不得受理或参与和自身有利害关系的评估活动 ； ｂ ） 评估机构 、 评估专家组和评估人员在开展科技评估活动时 ， 应视可能影响独立性的情形 ， 合理判断其对独立性的影响 ， 并采取相应措施 。 ４ ． ３ 　 客观 科技评估应实事求是 ， 不受个人主观偏好的影响 ， 并符合下列要求 ： ａ ） 　 评估活动应依据客观事实 ， 形成评估结果 ； ｂ ） 评估活动不应以预先设定的结论作为评估结果 。 ４ ． ４ 　 公正 科技评估应公平 、 全面 ， 不偏私 ， 并符合下列要求 ： ａ ） 　 评估的信息来源应多渠道多视角 ， 覆盖利益相关各方 ， 评估指标 、 评判标准 、 程序和方法应合理 ， 对不同评估对象应平等对待 ， 避免形成对某一类或某一个评估对象的人为不合理偏差 ； ｂ ） 评估机构 、 评估专家组和评估人员不应与评估对象具有影响评估公正性的关系 ， 不应介入影响评估公正性的活动 ； ｃ ） 委托者和评估机构 、 评估专家组应在评估合同或评估方案中约定回避条件和不干涉条款 ， 并严格执行 ； ｄ ） 评估对象责任主体可以书面方式提出希望回避的机构和人员 。 ４ ． ５ 　 科学 科技评估应科学合理 ， 符合科技创新活动的规律和特点 ， 并符合下列要求 ： ａ ） 　 评估活动应充分考虑评估对象的多样性 、 复杂性 ， 体现评估对象特点 ， 有针对性地设置评估内容 、 指标和评判标准 ， 科学合理设置评估活动的程序 ， 合理运用评估方法 ； ２ 犌犅 ／ 犜 ４０１４７ — ２０２１ ｂ ） 评估活动应充分考虑科技活动的专业性 、 创新性和信息不对称性 ， 评估人员应熟悉相关领域 ， 并具有国际视野 ； ｃ ） 对于专业性强的问题 ， 应充分发挥专家作用 ， 合理选聘专家 ， 恰当使用专家意见 ； ｄ ） 评估活动应充分考虑科技活动的不确定性 ， 合理选择定性 、 定量或定性定量相结合的方法 ； ｅ ） 评估活动应充分考虑科技活动的效果滞后性和外溢性 ， 合理设置评估活动开展的时点 、 信息收集的时间区间和范围 。 ４ ． ６ 　 专业 承担科技评估任务的机构和人员应具备专业能力和素质 ， 评估活动应符合相关标准和规范 ， 并符合 下列要求 ： ａ ） 　 评估人员应经过专门教育或培训 ， 掌握科技评估或专业领域的知识 ， 理解并恰当运用评估方 法 ， 能够胜任评估工作 ； ｂ ） 评估机构应具备完成评估业务所需的工作人员 、 专家队伍 、 基础设施等能力与条件 ； ｃ ） 评估机构可聘请和组织符合有关要求的专家开展相关工作 ， 采取必要措施 ， 确保专家工作的有效性 ， 并合理使用专家工作成果 ； ｄ ） 评估机构及其从业人员应如实说明其专业能力和业绩 ， 不应虚假和误导性宣传 ； ｅ ） 评估机构及其从业人员应维护职业形象 ， 不应参与可能损害评估职业形象或与职业身份不符 的活动 ； ｆ ） 评估活动的过程和结果 、 行为和文件应符合评估的标准和规范 。 ４ ． ７ 　 可信 科技评估相关各方应诚实守信 ， 评估证据真实充分 ， 评估结果准确可靠 ， 并符合下列要求 ： ａ ） 　 评估机构 、 评估专家组和评估人员不应在评估过程和结果中弄虚作假 ， 不应出具虚假或者有重大遗漏的评估报告 ； ｂ ） 评估机构 、 评估专家组和评估人员应具备足够的能力和社会信誉 ， 取得预期用户的信任 ； ｃ ） 开展评估活动时 ， 应合理使用评估假设 ， 明确说明评估活动的局限性 ； ｄ ） 评估的依据和信息应