书 书 书犐犆犛 ０３ ． ０６０ 犆犆犛犃 １１ 中华人民共和国国家标准 犌犅 ／ 犜 ３９５９５ — ２０２０ 开放式基金业务数据交换协议 犗狆犲狀犲狀犱犲犱犳狌狀犱犫狌狊犻狀犲狊狊犱犪狋犪犲狓犮犺犪狀犵犲狆狉狅狋狅犮狅犾 ２０２０  １２  １４ 发布 ２０２１  ０７  ０１ 实施 国家市场监督管理总局 国家标准化管理委员会 发布书 书 书目 　　 次 前言 Ⅶ ………………………………………………………………………………………………………… 引言 Ⅷ ………………………………………………………………………………………………………… １ 　 范围 １ ……………………………………………………………………………………………………… ２ 　 规范性引用文件 １ ………………………………………………………………………………………… ３ 　 术语和定义 １ ……………………………………………………………………………………………… ４ 　 信息交换格式 ３ …………………………………………………………………………………………… 　 ４．１ 　 说明 ３ ………………………………………………………………………………………………… 　 ４．２ 　 信息头 ３ ……………………………………………………………………………………………… 　 ４．３ 　 信息体 ４ ……………………………………………………………………………………………… 　 ４．４ 　 信息尾 ４ ……………………………………………………………………………………………… ５ 　 基本要求 ４ ………………………………………………………………………………………………… 　 ５．１ 　 数据类型 ４ …………………………………………………………………………………………… 　 ５．２ 　 数据处理 ５ …………………………………………………………………………………………… ６ 　 业务类型编码 ５ …………………………………………………………………………………………… ７ 　 业务交换数据项 ７ ………………………………………………………………………………………… 　 ７．１ 　 说明 ７ ………………………………………………………………………………………………… 　 ７．２ 　 开户申请 （ ００１ ）、 账户信息修改申请 （ ００３ ） ７ ………………………………………………………… 　 ７．３ 　 开户确认 （ １０１ ） １２ …………………………………………………………………………………… 　 ７．４ 　 销户申请 （ ００２ ）、 撤销交易账户申请 （ ００９ ） １３ ……………………………………………………… 　 ７．５ 　 销户确认 （ １０２ ）、 账户信息修改确认 （ １０３ ）、 基金账户冻结确认 （ １０４ ）、 基金账户解冻确认 （ １０５ ）、 基金账户卡挂失确认 （ １０６ ）、 基金账户卡解挂确认 （ １０７ ）、 增加交易账户确认 （ １０８ ）、 撤销交易账户确认 （ １０９ ） １４ …………………………………………………………… 　 ７．６ 　 基金账户冻结申请 （ ００４ ） １６ ………………………………………………………………………… 　 ７．７ 　 基金账户解冻申请 （ ００５ ）、 基金账户卡解挂申请 （ ００７ ） １７ ………………………………………… 　 ７．８ 　 基金账户卡挂失申请 （ ００６ ） １８ ……………………………………………………………………… 　 ７．９ 　 增加交易账户申请 （ ００８ ） １８ ………………………………………………………………………… 　 ７．１０ 　 变更交易账号申请 （ ０５８ ） ２０ ………………………………………………………………………… 　 ７．１１ 　 变更交易账号确认 （ １５８ ） ２１ ………………………………………………………………………… 　 ７．１２ 　 认购申请 （ ０２０ ）、 预约认购申请 （ ０２１ ） ２１ …………………………………………………………… 　 ７．１３ 　 认购确认 （ １２０ ）、 预约认购确认 （ １２１ ） ２２ …………………………………………………………… 　 ７．１４ 　 申购申请 （ ０２２ ）、 预约申购申请 （ ０２３ ）、 定期定额申购申请 （ ０３９ ） ２４ ……………………………… 　 ７．１５ 　 申购确认 （ １２２ ）、 定期定额申购确认 （ １３９ ） ２６ ……………………………………………………… 　 ７．１６ 　 预约申购确认 （ １２３ ） ２８ ……………………………………………………………………………… 　 ７．１７ 　 赎回申请 （ ０２４ ）、 定期定额赎回申请 （ ０６３ ）、 预约赎回申请 （ ０２５ ） ２９ ……………………………… 　 ７．１８ 　 赎回确认 （ １２４ ）、 定期定额赎回确认 （ １６３ ）、 强行赎回确认 （ １４２ ） ３１ ……………………………… 　 ７．１９ 　 预约赎回确认 （ １２５ ） ３４ ……………………………………………………………………………… Ⅰ 犌犅 ／ 犜 ３９５９５ — ２０２０ 　 ７．２０ 　 转基金销售人 ／ 机构申请 （ ０２６ ）、 转基金销售人 ／ 机构转入申请 （ ０２７ ）、 转基金销售人 ／ 机构转出申请 （ ０２８ ） ３６ …………………………………………………………………………………… 　 ７．２１ 　 转基金销售人 ／ 机构确认 （ １２６ ）、 转基金销售人 ／ 机构转入确认 （ １２７ ）、 转基金销售人 ／ 机构转出确认 （ １２８ ） ３８ …………………………………………………………………………………… 　 ７．２２ 　 设置分红方式申请 （ ０２９ ） ４０ ………………………………………………………………………… 　 ７．２３ 　 设置分红方式确认 （ １２９ ） ４１ ………………………………………………………………………… 　 ７．２４ 　 认购结果 （ １３０ ） ４２ …………………………………………………………………………………… 　 ７．２５ 　 基金份数冻结申请 （ ０３１ ） ４４ ………………………………………………………………………… 　 ７．２６ 　 基金份数冻结确认 （ １３１ ） ４４ ………………………………………………………………………… 　 ７．２７ 　 基金份数解冻申请 （ ０３２ ） ４６ ………………………………………………………………………… 　 ７．２８ 　 基金份数解冻确认 （ １３２ ） ４７ ………………………………………………………………………… 　 ７．２９ 　 非交易过户申请 （ ０３３ ）、 非交易过户转入申请 （ ０３４ ）、 非交易过户转出申请 （ ０３５ ） ４８ …………… 　 ７．３０ 　 非交易过户确认 （ １３３ ）、 非交易过户转入确认 （ １３４ ）、 非交易过户转出确认 （ １３５ ） ４９ …………… 　 ７．３１ 　 基金转换申请 （ ０３６ ）、 基金转换转入申请 （ ０３７ ）、 基金转换转出申请 （ ０３８ ） ５１ …………………… 　 ７．３２ 　 基金转换确认 （ １３６ ）、 基金转换转入确认 （ １３７ ）、 基金转换转出确认 （ １３８ ） ５３ …………………… 　 ７．３３ 　 红利 ／ 红利再投资发放 （ １４３ ） ５６ …………………………………………………………………… 　 ７．３４ 　 强行调增 （ １４４ ）、 强行调减 （ １４５ ） ５９ ………………………………………………………………… 　 ７．３５ 　 配号 （ １４６ ） ６１ ………………………………………………………………………………………… 　 ７．３６ 　 募集失败 （ １４９ ） ６２ …………………………………………………………………………………… 　 ７．３７ 　 基金清盘 （ １５０ ）、 基金终止 （ １５１ ） ６３ ………………………………………………………………… 　 ７．３８ 　 撤单 （ ０５２ ）、 撤预约单 （ ０５３ ） ６４ ……………………………………………………………………… 　 ７．３９ 　 撤单确认 （ １５２ ）、 撤预约单确认 （ １５３ ） ６５ …………………………………………………………… 　 ７．４０ 　 无效资金 （ ０５４ ） ６６ …………………………………………………………………………………… 　 ７．４１ 　 基金销售人资金清算 （ １５５ ） ６７ ……………………………………………………………………… 　 ７．４２ 　 投资者资金清算 （ １５６ ） ６９ …………………………………………………………………………… 　 ７．４３ 　 红利解冻确认 （ １５７ ） ７２ ……………………………………………………………………………… 　 ７．４４ 　 定期定额申购开通申请 （ ０５９ ）、 定期定额申购撤销申请 （ ０６０ ） ７２ ………………………………… 　 ７．４５ 　 定期定额申购开通确认 （ １５９ ）、 定期定额申购撤销确认 （ １６０ ） ７４ ………………………………… 　 ７．４６ 　 定期定额申购修改申请 （ ０６１ ） ７６ ………