书 书 书犐犆犛 ３１ ． ０２０ 犔 １０ 中华人民共和国国家标准 犌犅 ／ 犜 ３７８７６ — ２０１９ 电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则 犌狌犻犱犲犾犻狀犲狅犳犮狅狀犳狅狉犿犻狋狔犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋犳狅狉犺犪狕犪狉犱狅狌狊狊狌犫狊狋犪狀犮犲狊犻狀犲犾犲犮狋狉狅狀犻犮犪狀犱犲犾犲犮狋狉犻犮犪犾狆狉狅犱狌犮狋狊 ２０１９  ０８  ３０ 发布 ２０２０  ０３  ０１ 实施 国家市场监督管理总局 中国国家标准化管理委员会 发布目 　　 次 前言 Ⅰ ………………………………………………………………………………………………………… 引言 Ⅱ ………………………………………………………………………………………………………… １ 　 范围 １ ……………………………………………………………………………………………………… ２ 　 规范性引用文件 １ ………………………………………………………………………………………… ３ 　 术语和定义 １ ……………………………………………………………………………………………… ４ 　 总则 ２ ……………………………………………………………………………………………………… ５ 　 符合性评价 ３ ……………………………………………………………………………………………… 　 ５．１ 　 电子电气产品有害物质风险评估 ３ ………………………………………………………………… 　 ５．２ 　 符合性评价所需支持性文件的准备 ３ ……………………………………………………………… 　 ５．３ 　 产品的符合性评价 ３ ………………………………………………………………………………… 　 ５．４ 　 编制有害物质限制使用符合性声明 ３ ……………………………………………………………… ６ 　 评价结果的维护 ４ ………………………………………………………………………………………… 附录 Ａ （ 资料性附录 ） 　 有害物质限制使用过程管理文件示例 ５ ………………………………………… 附录 Ｂ （ 资料性附录 ） 　 电子电气产品有害物质限制使用符合性声明示例 ６ …………………………… 参考文献 ７ ……………………………………………………………………………………………………… 犌犅 ／ 犜 ３７８７６ — ２０１９ 前 　　 言 　　 本标准按照 ＧＢ ／ Ｔ１．１ — ２００９ 给出的规则起草 。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。 本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任 。 本标准由中华人民共和国工业和信息化部提出 。 本标准由全国电工电子产品与系统的环境标准化技术委员会 （ ＳＡＣ ／ ＴＣ２９７ ） 归口 。 本标准起草单位 ： 中国电子技术标准化研究院 、 深圳赛西信息技术有限公司 、 国际商业机器中国有限公司 、 中国家用电器协会 、 中国惠普有限公司 、 新华三技术有限公司 、 索尼 （ 中国 ） 有限公司 、 青岛海信电器股份有限公司 、 英特尔 （ 中国 ） 有限公司 、 联想 （ 北京 ） 有限公司 、 佳能 （ 中国 ） 有限公司 、 爱普生 （ 中国 ） 有限公司 、 中国电子质量管理协会 、 纳优科技 （ 北京 ） 有限公司 。 本标准主要起草人 ： 果荔 、 邢卫兵 、 刘海 、 田雨晨 、 孙海涛 、 钱 禨 、 张抒洁 、 刘芳 、 温贺 、 周金萍 、 马文 、 张旭 、 秦立东 、 杨李峰 。 Ⅰ 犌犅 ／ 犜 ３７８７６ — ２０１９ 引 　　 言 　　 随着我国电子电气产品有害物质限制使用相关政策 、 法规的深入实施 ， 我国企业不断加强组织内部管理 ， 积极研发绿色设计产品 ， 确保产品满足有害物质限制使用相关的法规 、 标准及顾客要求 。 制定本标准的目的是为企业评价产品是否满足电子电气产品有害物质限制使用政策法规或顾客要求提供方法指引 。 Ⅱ 犌犅 ／ 犜 ３７８７６ — ２０１９ 电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则 １ 　 范围 本标准规定了组织对电子电气产品有害物质限制使用符合性进行评价的步骤 、 内容和方法 。 本标准适用于组织对电子电气产品开展有害物质限制使用的符合性评价 。 注 ： 组织主要指电子电气产品生产者 。 ２ 　 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 。 凡是注日期的引用文件 ， 仅注日期的版本适用于本文 件 。 凡是不注日期的引用文件 ， 其最新版本 （ 包括所有的修改单 ） 适用于本文件 。 ＧＢ ／ Ｔ２６５７２ — ２０１１ 　 电子电气产品中限用物质的限量要求 ３ 　 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件 。 ３ ． １ 组织 　 狅狉犵犪狀犻狕犪狋犻狅狀 职责 、 权限和相互关系得到安排的一组人员及设施 。 示例 ： 公司 、 集团 、 商行 、 企事业单位 、 研究机构 、 慈善机构 、 代理商 、 社团或上述组织的部分或组合 。 ３ ． ２ 生产者 　 狆狉狅犱狌犮犲狉 对产品的设计 、 制造负有责任 ， 产品以其名义或用其商标投放市场的 ， 或者是产品的实际生产的自 然人或法人 。 ３ ． ３ 电子电气产品 　 犲犾犲犮狋狉狅狀犻犮犪狀犱犲犾犲犮狋狉犻犮犪犾狆狉狅犱狌犮狋 ； 犈犈犘 依靠电流或电磁场工作或者以产生 、 传输和测量电流和电磁场为目的 ， 额定工作电压在直流电不超 过 １５００Ｖ 、 交流电不超过 １０００Ｖ 的设备及配套产品 ， 包括材料 、 元器件 、 零部件和 ／ 或整机 。 注 ： 改写 ＳＪ ／ Ｔ１１４６８ — ２０１４ ， 定义 ２．１．１ 。 ３ ． ４ 有害物质 　 犺犪狕犪狉犱狅狌狊狊狌犫狊狋犪狀犮犲狊 电子电气产品中含有的对人 、 动植物和环境等有危害的物质 。 ［ ＳＪ ／ Ｔ１１４６８ — ２０１４ ， 定义 ２．２．３ ］ ３ ． ５ 限用物质 　 狉犲狊狋狉犻犮狋犲犱狊狌犫狊狋犪狀犮犲狊 法律法规或顾客要求在电子电气产品中限制使用的物质 。 ［ ＧＢ ／ Ｔ２６５７２ — ２０１１ ， 定义 ３．１ ］ １ 犌犅 ／ 犜 ３７８７６ — ２０１９ ３ ． ６ 限用物质应用例外 　 狉犲狊狋狉犻犮狋犲犱狊狌犫狊狋犪狀犮犲狊犲狓犮犲狆狋犻狅狀 由于技术性或经济性等因素的局限 ， 对于电子电气产品中含有的某些限用物质 ， 在某一时期内 ， 法律法规不规定其限量要求或放宽其限量要求的技术应用 。 ［ ＳＪ ／ Ｔ１１４６８ — ２０１４ ， 定义 ２．２．１０ ］ ４ 　 总则 ４ ． １ 　 电子电气产品有害物质限制使用的符合性评价包括以下 ４ 个步骤 ： ａ ） 　 电子电气产品有害物质风险评估 ； ｂ ） 　 针对评估结果收集所需要的信息及支持性文件 ； ｃ ） 　 评估 ｂ ） 所收集的支持性文件的质量和可信度 ， 以实施评价 ； ｄ ） 　 编制电子电气产品有害物质限制使用符合性声明文件 。 符合性评价的流程如图 １ 所示 。 图 １ 　 电子电气产品有害物质限制使用符合性评价流程 ４ ． ２ 　 当评价针对一类或一个系列的产品时 ， 第 ５ 章的内容应适用于该类或该系列中的每一个产品 。 ２ 犌犅 ／ 犜 ３７８７６ — ２０１９ ５ 　 符合性评价 ５ ． １ 　 电子电气产品有害物质风险评估 组织应识别产品生命周期各阶段有可能混入有害物质的风险因素 ， 特别是在产品设计 、 采购 、 工艺制造等阶段 ， 并评估有害物质的风险等级 。 注 ： 产品中有害物质的风险识别及评估参照 ＳＪ ／ Ｔ１１４６７ 或其他行业或组织认可的方法 。 ５ ． ２ 　 符合性评价所需支持性文件的准备 ５ ． ２ ． １ 　 组织依据 ５．１ 的评估结果 ， 应收集与产品符合性相关的法规 、 标准 、 管理文档 、 技术文档等支持性文件和信息 ， 作为产品符合性评价的依据 。 支持性文件宜包含以下内容 ， 但不限于 ： ａ ） 　 适用的法律法规 、 相关标准及要求 ； ｂ ） 　 供应商提供的产品满足法规或标准规定的限量要求 ， 以及适用的限用物质应用例外的符合性声明 ， 和 ／ 或与供应商签署的与之相关的文件 、 协议等 ， 和 ／ 或 ； ｃ ） 　 供应商提供的包含产品中有害物质含量信息的产品材料声明 ， 和 ／ 或 ； ｄ ） 　 产品 （ 特别是高风险部件或材料 ） 的有害物质检测报告或评估报告 ， 和 ／ 或 ； 注 １ ： 检测报告宜符合 ＧＢ ／ Ｔ２６１２５ 要求 。 ｅ ） 　 采用或引用的其他技术规范等支持性文件 。 注 ２ ： 这些支持性文件也可以是国外的相关标准或技术文档 。 ５ ． ２ ． ２ 　 除 ５．２．１ ， 组织宜收集与有害物质过程管理相关的文件 、 记录等 。 注 ： 组织有害物质管理体系的评估参考 ＧＢ ／ Ｔ３１２７４ 或行业或组织认可的相关标准 ， 其中所涉及的过程管理文件示 例参见附录 Ａ 。 ５ ． ２ ． ３ 　 组织宜建立相应的程序 ， 评审并保持支持性文件的有效性 ， 并在要求时以适当形式提供相关的支持性文件 。 ５ ． ２ ． ４ 　 组织应保存这些支持性文件 ， 保存期应满足适用法规和 ／ 或标准 ， 或顾客等的要求 。 ５ ． ３ 　 产品的符合性评价 ５ ． ３ ． １ 　 组织应对 ５．２ 收集的支持性文件进行以下评估 ： ａ ） 　 支持性文件的时效性和有效性 ， 如确认相关技术指标是否与适用的现行法规 、 标准相匹配 ， 以及文件有效期等 ； ｂ ） 　 支持性文件的内容是否至少覆盖了 ５．１