ICS 03.100.10 A 87 GB 中华人民共和国国家标准 GB/T 31300—2014 担保存货第三方管理规范 Specification for third party inventory collateral management 2014-12-05发布 2015-03-01实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 发布 中国国家标准化管理委员会 GB/T 31300—2014 目 次 前言 范围 1 规范性引用文件 2 术语和定义 3 第三方管理企业应具备的条件 4 4.1 企业基础条件 4.2 资本条件 4.3 仓库条件 4.4 配套设施条件 4.5 组织管理条件 4.6 信用条件 4.7 其他条件 5三方管理的基本要求 5.1 三方当事人签署协议 5.2 监管方式下对三方当事人的要求 5.3 监控方式下对三方当事人的要求 5.4 担保存货的管理费用及其支付方式 5.5协议履行 6第三方管理企业的管理规范 6.1# 操作规范 6.2管理质量要求 7评价指标与方法 附录A（资料性附录） 担保存货第三方管理企业评价指标 参考文献· GB/T 31300—2014 前言 本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本标准由中华人民共和国商务部提出并归口。 本标准起草单位：中国仓储协会、中国银行业协会、中国民生银行股份有限公司、渣打银行（中国）有 限公司、中国招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、浙江涌金仓储股份有限公司、上海运 亚仓储管理有限公司、南储仓储管理集团有限公司、中国铁路物资股份有限公司。 本标准主要起草人：沈绍基、余学军、卜祥瑞、李忠良、吕琦、鲁斌、郑学军、万怡、胡坤、章天水、杨曙光、 李文杰、刘涛、李学红、宾飞、林震宇、侯杰、姜松。 GB/T31300—2014 担保存货第三方管理规范 1范围 本标准规定了担保存货第三方管理企业应具备的条件、三方管理的基本要求、第三方管理企业的管 理规范、评价指标与方法。 本标准适用于动产担保（含质押与抵押）融资所涉及的担保存货第三方管理。 2规范性引用文件 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T18354物流术语 3术语和定义 GB/T18354中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了某些 术语和定义。 3.1 担保存货inventorycollateral 借款人（含担保人）用于担保融资，存入特定仓库的原材料、半成品、产成品等（不含处于生产状态下 的机床等设备）。 3.2 担保存货第三方管理thirdpartyinventorycollateralmanagement 为了保障存货担保融资的安全，贷款人委托第三方管理企业对担保存货实施的管理活动，包括监管 与监控两种管理方式。 3.3 担保存货第三方管理企业thirdpartyinventorycollateralmanagemententerprise 受贷款人委托，对担保存货实施监管或监控的仓储型物流企业、仓储管理企业。 3.4 监管方式collateralmanagement 担保存货第三方管理企业对担保存货实施唯一、持续、明示的占有、保管和控制的管理方式。 3.5 监控方式collateralmonitoring 担保存货第三方管理企业对担保存货进行核实与报告的管理方式。 3.6 担保存货监管协议 collateral management agreement 担保存货第三方管理企业与借、贷双方签订的，药定担保存货第三方管理企业对担保存货实施监 管，并明确各方权利义务的书面文件。 1 SAG GB/T31300—2014 3.7 担保存货监控协议collateralmonitoringagreement 担保存货第三方管理企业与借、贷双方签订的，约定担保存货第三方管理企业对担保存货实施监 控，并明确各方权利义务的书面文件。 3.8 特定仓库specificwarehouse 担保存货第三方管理企业、借款人自有或租用，并经贷款人认可的，用于存放担保存货的场所，包括 但不限于库房、储罐、货场、集装箱堆场等。 3.9 担保存货标识 inventory collateral mark 在特定仓库内设立的，用于宣示、表明、识别担保存货现状的标识、标牌、注记等。 3.10 仓单warehousereceipt 仓储保管人在与存货人签订仓储保管合同的基础上，按照行业惯例，以表面审查、外观查验为一般 原则，对存货人所交付的仓储物品进行验收之后出具的权利凭证。 ［GB/T18354—2006，定义3.22] 3.11 担保存货留置inventorycollaterallien/retention 借、贷双方未按协议向担保存货第三方管理企业支付相关管理费用，担保存货第三方管理企业依据 协议扣留担保存货，以存货折价、拍卖或变卖的价款优先受偿的安排。 4第三方管理企业应具备的条件 4.1企业基础条件 在工商行政管理部门登记注册，企业产权清晰，有完善的治理结构，仓储业务或担保存货管理的主 业突出。 4.2资本条件 注册资本、净资产规模等与其业务规模相匹配。 4.3仓库条件 仓库产权清晰，外租仓库有合法有效的租赁合同。仓库防火、防汛、防盗等安全设施齐全，并经公安 消防部门验收合格。库区各控制点安装实时监控设备。 4.4配套设施条件 有满足存储作业需要的装卸设备、容器以及符合国家要求的计量工具等。配备适用担保存货管理 要求的信息管理系统，能够实现与借贷双方数据交换、信息沟通和报告。 4.5组织管理条件 有健全的组织架构，完善的规章制度、业务流程、作业规范，有风险预警及突发事件处理机制和持续 改进的办法和措施。主要负责人应具备一定的担保存货管理经验；配备经过专业培训、从事担保存货管 N