ICS03.120.10 A00 中华人民共和国国家标准 GB/T27201—2013 认 证机构信用评价准则 Creditevaluationcriteriaforcertificationbodies 2013-09-06发布 2013-12-01实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委员会发布前 言 本标准按照GB/T1.1—2009的规则起草。 本标准由中国认证认可协会提出。 本标准由全国认证认可标准化技术委员会(SAC/TC261)归口。 本标准起草单位:中国认证认可协会、广州出入境检验检疫局、宜昌出入境检验检疫局、万诚信用评 价有限公司、中国质量认证中心、华夏认证中心有限公司、北京中轻联认证中心、北京三星九千认证中 心、国培认证培训(北京)中心。 本标准主要起草人:姚雷、刘宗德、吕艳、陈国秋、王春来、陈永泰、涂阳纯、黄振坤、张莉、王梅、张艳芬、 李平、徐少山。 ⅠGB/T27201—2013 引 言 为了促进社会信用体系的建立与健全,引导并督促认证机构树立信用观念,改善认证行业信用状 况,提高认证质量,促进我国认证市场规范、有效、健康发展,根据《中华人民共和国认证认可条例》、《国 务院办公厅关于加强认证认可工作的通知》的有关规定,特制定本标准。 本标准严格执行中国合格评定国家认可委员会对认证机构的要求,坚持公开、公平、公正和客观、真 实的原则,充分考虑影响认证机构信用的因素,力求科学、简便、客观地评价认证机构的信用状况。 本标准吸收了国内外信用评价理论的精髓,参考了《各类检查机构能力的通用要求》、《管理体系审 核认证机构的要求》、《认证违法行为处罚暂行规定》、《卓越绩效评价准则》,结合我国认证机构信用的实 际情况,从信用能力和信用意愿两方面出发,对认证机构的基本条件、机构能力、业务信息、财务状况、信 用记录等方面规定了评价内容。 ⅡGB/T27201—2013 认证机构信用评价准则 1 范围 本标准规定了认证机构信用评价内容、信用等级表示方法及含义、评价流程、信用评价报告要求以 及信用评价信息的建档及保密。 本标准适用于信用评级机构、认证管理部门和认证行业协会对认证机构的信用评价,也适用于认证 机构的自我评价。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 GB/T19000 质量管理体系 基础和术语 GB/T22116 企业信用等级表示方法 GB/T22117 信用 基本术语 GB/T22119 信用中介组织评价服务规范 信用评级机构 GB/T27000 合格评定 词汇和通用原则 3 术语和定义 GB/T19000、GB/T27000和GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 评价主体 evaluationsubject 符合国家认证认可资质的机构、行业组织、第三方信用中介机构。 3.2 评价对象 evaluationobject 被评价的组织或人员。 4 认证机构信用评价内容 4.1 评价内容 对认证机构的信用评价应包括以下内容: ———认证机构的基本条件; ———认证机构的能力; ———认证机构的业务信息; ———认证机构的财务状况; ———认证机构的信用记录。 4.2 指标项 指标项代码、名称及说明见附录A《认证机构信用评价指标项代码、名称及说明》。 1GB/T27201—2013 注:指标项评分分值可参考附录B。 5 认证机构信用等级的表示方法及含义 5.1 认证机构信用等级的表示方法 认证机构的信用等级及表示方法可遵照GB/T22116的规定。按信用程度从高到低分为A、B、C、 D四等,每等可进一步细分为级。每个信用等级的细分差别,可用表示字母的数量来区分。在同一等级 中,字母数量越多(最多三个),表示信用程度越高。例如,A等可细分为AAA级、AA级、A级。D等 为最低,不再细分差别。 5.2 认证机构信用等级的含义 A等:表明认证机构信用观念强,建立了完善的信用管理制度,具有优秀的信用记录,没有发生对 社会有较大影响的失信行为。不确定性因素对其信用的影响小。 B等:表明认证机构有一定的信用观念,没有发生对社会有较大影响的失信行为。不确定性因素对 认证机构的认证能力和诚信守法意愿有影响,在诚信守法方面具有风险。 C等:表明认证机构信用观念薄弱,发生过对社会有较大影响的失信行为,诚信度低,认证的风 险大。 D等:表明认证机构无信用观念,发生过对社会有很大影响的失信行为,诚信度很低,认证的风险 很大。 注:可参考附录C。 6 认证机构信用评价流程 6.1 基本要求 评价主体应履行尽职调查义务,确保信用评价过程公平、公正。 认证机构信用评价流程可遵照GB/T22119的要求,一般包括:受理申请、信息核实、信用等级评 定、结果发布、跟踪复评等程序。 6.2 受理申请 评价主体在接收到评价对象或其他委托方申请后,应初步审核申请方提交材料的完整性,确定是否 接受信用评价申请。 6.3 信息核实 评价主体应对评价对象提供的各类信息进行甑别和核实,对信息真实性进行分析。 评价主体的信息核实方式包括: ———函电确认; ———数据分析; ———数据库查询; ———实地考察; ———第三方调查; ———其他适宜及可行的方式。 2GB/T27201—2013 6.4 信用等级评定 6.4.1 初评 评价主体应根据评价对象的认证领域及机构规模等情况成立信用评价小组,信用评价小组应不少 于2人。 信用评价小组根据认证机构信用评价内容,对认证机构的基本条件、机构能力、业务信息、财务状况 和信用记录进行分析,撰写信用评价报告,并提出认证机构的信用等级建议。 6.4.2 等级确定 评价主体应设立信用评价委员会,应由5名以上(单数)认证领域和信用方面的专业人员组成。 信用评价委员会应对信用评价小组提交的信用评价报告及其他相关资料进行审核并提出评审意 见,确定评价对象的信用等级。 评价主体应将评价结果向评价对象反馈,如评价对象对评价结果无异议,该评价结果即为最终评价 结果;如评价对象对评价结果有异议,应向评价主体提供有影响的、真实的补充资料,由信用评价委员会 确定是否复审。复审应按照6.3信息核实和6.4信用等级评定的程序重新评定。 6.5 结果发布 评价主体应根据国家法律法规及相关要求,发布信用评价结果及相关内容。 6.6 跟踪复评 在信用评价结果公布之后,评价主体应在信用评价结果有效期内进行定期或不定期跟踪,对相关信 息进行及时更新。 信用评价结果有效期为一年。如果某些因素致使评价对象的信用等级发生变化,评价主体应及时 调整评价对象的信用等级。 7 认证机构信用评价报告 7.1 基本要求 认证机构信用评价报告应当采用易懂、简练、平实的语言,不应有误导性语句。 对认证机构的信用风险应做定量分析,无法进行定量分析的,应有针对性地做出定性描述。 认证机构信用评价报告应加盖评价主体的公章。 7.2 报告内容 7.2.1 报告的结构 认证机构信用评价报告内容应包括封面、声明、概述、正文、评价结论及附件等。 7.2.2 封面 报告封面应包括以下内容: ———报告编号; ———报告密级; ———报告名称; ———评价对象名称; 3GB/T27201—2013 ———评价主体名称; ———出具报告时间; ———其他。 7.2.3 声明 报告声明应包括以下内容: ———表明报告内容公正、合规的说明性文字; ———对跟踪评价的说明; ———自愿接受监管的声明; ———其他。 7.2.4 概述 报告概述应包括以下内容: ———评价对象名称; ———信用等级; ———评价小组成员; ———评价主体名称; ———出具报告时间; ———其他。 7.2.5 正文 报告正文应包括以下内容: ———认证机构的基本条件; ———认证机构的能力; ———认证机构的业务信息; ———认证机构的财务状况; ———认证机构的信用记录; ———其他。 7.2.6 评价结论 报告评价结论应包括以下内容: ———信用等级; ———对该等级含义的明确解释。 7.2.7 附件 报告附件应包括以下内容: ———信用等级分类及释义; ———认证机构综合评价情况; ———被认可机构认可情况; ———年度主要财务数据和财务指标; ———认证活动的违法、投诉情况; ———认证机构及其人员受到奖励和惩处情况; ———其他需要附加的资料。 4GB/T27201—2013 8 信用评价信息的建档及保密 评价主体应当建立信用信息档案,将采集的相关信息及时、准确地录入信息数据库,不得虚构或篡 改,并确保信息的及时更新。 评价主体应依法尊重和保护隐私权,建立信息保密管理制度,确保在信息收集、整理、保存、加工和 使用过程中相关信息不被泄露。评价主体应遵守相关法律法规的要求,不得保留、使用、披露超过规定 时限的不良信用记录。 5GB/T27201—2013