ICS 07.060 CCS A 47 浙 江 DB3308 省 衢 州 市 地 方 标 准 DB 3308/ T076—2020 雷电防护装置检测机构检查规则 2020 - 12 - 21 发布 衢州市市场监督管理局 2021 - 01 - 21 实施 发 布 DB3308/T 076—2020 前  言 本文件依据GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 本文件由衢州市气象局提出并归口。 本文件起草单位：衢州市气象安全技术中心、衢州市标准化研究院 本文件主要起草人：周兴瑶、周昕炜、王兴国、叶海龙、吴利强、吴丹、黄冲、刘明、傅文涛。 本文件为首次制定 I DB3308/T 076—2020 雷电防护装置检测机构检查规则 1 范围 本文件规定了雷电防护装置检测机构（以下简称检测机构）检查的检查内容、检查形式、组织实施、 结果处置、档案管理等内容。 本文件适用于对雷电防护装置检测机构开展检查。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 QX/T 319 防雷装置检测文件归档整理规范 QX/T 402 雷电防护装置检测单位监督检查规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 雷电防护装置 防雷装置 用于减少 闪击击于建筑物上 或建筑物附近造成 的物质性损害和 人身伤亡，由外部 雷电防护 装置和内部雷电防护装置组成。 [QX/T 402,定义3.1] 3.2 现场核查 对检测机构已完成的检测项目，进行全部或部分要素的现场检查。 3.3 跟随核查 对检测机构正在进行的检测项目，检查人员跟随检测人员进行全部或部分要素的现场检查。 3.4 互联网检查 依托互动平台、移动平台等互联网手段开展线上检查。 1 DB3308/T 076—2020 4 检查内容 检查包括以下内容: a) 是否存在伪造、涂改、出租、出借、挂靠、转让雷电防护装置检测资质证； b) 是否存在无资质、资质证书已失效或者超越资质许可范围从事雷电防护装置检测； c) 是否按资质要求配备相关人员； d) 是否具有满足检测要求的固定工作场所； e) 是否存在转包或者违法分包雷电防护装置检测项目； f) 是否存在与检测项目的建设、设计、施工、监理单位以及所使用的防雷产品生产、销售 单位有隶属关系或者其他利害关系； g) 是否有有效管理和控制的内部文件和外部文件； h) 是否存在使用违规检测人员； i) 检测设备是否完备、有效； j) 检测报告是否准确反映防雷装置及其相关建（构）筑物的真实情况； k) 是否存在检测方法不正确； l) 检测项目是否完整； m) 检测所依据的标准是否适用、有效； n) 检测数据是否真实、准确； o) 检测报告的检测数据是否与原始记录一致； p) 检测报告结论是否正确，改进建议是否合理； q) 检测档案资料是否符合 QX/T319 要求； r) 是否及时提交爆炸危险场所的检测报告； s) 是否提供虚假材料或者拒绝提供相关材料。 5 检查形式 主要包括日常检查、专项检查、重点检查。 5.1 日常检查 5.1.1 检查机构根据年度计划或双随机抽取结果对检测机构开展检查，可采用现场检查或互联 网检查两种方式。 5.1.2 检查机构应按要求开展查阅资料等工作，必要时可开展现场核查或跟随核查。 5.2 5.2.1 5.2.2 5.3 专项检查 检查机构根据工作需要对检测机构开展检查，应采用现场检查方式。 检查机构应按要求开展查阅资料等工作，并开展１个及以上项目的现场核查。 重点检查 5.3.1 检查机构对存在群众举报或投诉、被媒体曝光、部门移（送）交线索、省气象主管机构 评定的信用等级为 D 级及以下、检测质量考核不合格、进入严重失信名单或近 3 年出现违法违 规检测行为的检测机构开展检查，应采用现场检查方式。 5.3.2 检查机构应按要求开展查阅资料等工作，并分别开展１个及以上项目的现场核查和跟随 核查。 2 DB3308/T 076—2020 6 组织实施 6.1 编制计划 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.2 日常检查应制定年度检查计划，将计划录入行政执法监管平台。 专项检查、重点检查应制定检查方案，明确检查对象、内容、重点等。 对省气象主管机构评定的信用等级 B 级及以上的检测机构可降低日常检查的频次。 人员要求 6.2.1 检查人员人数不得少于２人，其中执法人员至少１人。执法人员应从行政执法监管平台人员库 中抽取。 6.2.2 在专业技术性强，或工艺、设备、设施复杂的行业领域，可聘请相关专业的技术专家参与检查。 6.2.3 聘请专家３人及以上的，应成立专家组并确定专家组组长。 6.3 检查准备 6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.3.4 6.4 检查机构应组织参与人员召开预备会，依据工作方案明确工作分工，掌握检查要求。 对非首次被检查的检测机构，应当查阅上一次检查的档案资料掌握检测机构的相关情况。 检查机构应准备执法记录仪、掌上执法终端、证件及法律法规、标准规范和相关文书等。 互联网检查前应确保网络畅通、检测机构提交的资料齐全、检测机构现场负责人在线。 检查实施 6.4.1 现场检查 6.4.1.1 检查人员应出示有效证件亮明身份。 6.4.1.2 告知现场负责人检查的目的、内容、方式及提供材料、配合检查的义务和对检查处置 结果提出行政复议的权利。 6.4.1.3 检查人员应查阅检测机构资质情况、人员情况、仪器设备情况、质量管理体系、检测 方案、原始记录、检测报告、劳动合同、社保记录等资料。 6.4.1.4 检查人员可根据需要开展现场核查或跟随核查，主要包括以下内容： a) 检测报告对雷电防护装置及其相关建（构）筑物真实情况的反映程度; b) 检测方法的正确性; c) 检测项目的完整性; d) 检测数据的准确性; e) 检测依据的适用性、有效性; f) 检测报告与原始记录的一致性； g) 检测报告结论的正确性和改进建议的合理性。 6.4.1.5 检查人员应实时填写雷电防护装置检测机构检查记录表，检查中发现的问题应逐一记 录并提出整改意 见和整改期限，检查记录表 应有检查人员和检测机构现 场负责人签字，现场负 责人拒绝签字的，检查人员应将情况记录在案。雷电防护装置检测机构检查记录表参见附录 A。 6.4.1.6 现场检查应留存必要的音视频、照片、复印件等佐证材料 6.4.2 互联网检查 6.4.2.1 互联网检查适用于非首次、省气象主管机构评定的信用等级 B 级及以上检测机构的日 常检查和双随机抽查。 3 DB3308/T 076—2020 6.4.2.2 互联网检查可用于除 6.4.1.4 以外的全过程。 6.4.2.3 检查机构应具备开展互联网检查的工作场所，并满足以下条件： a) 具有检查机构标识的独立区域； b) 具备视频语音通话记录设备； c) 具备电子签名系统。 6.4.2.4 检查前 5 个工作日，检查人员应一次性告知检测机构需提供的符合 6.4.1.3 规定的相 关资料目录，检测机构在检查前提交资料至检查机构，与上次检查相同的资料无需重复提供。 6.4.2.5 检查前应确认检测机构现场负责人身份。 6.4.2.6 检查应符合 6.4.1.1、6.4.1.2、6.4.1.3 的规定。 6.4.2.7 检查人员应在线填写雷电防护装置检测机构检查记录表，并符合 6.4.1.5 的规定。 6.4.2.8 检查应全程视频记录，同时留存必要的照片、复印件等佐证材料。 6.4.2.9 对同一家检测机构开展互联网检查的次数不得连续超过两次。 6.4.2.10 检测机构应按要求如实提供相关资料，若检查人员对提供的资料存在疑异，应中止互 联网检查，并到现场核实。 6.4.3 意见反馈 检查人员应向检测机构现场负责人反馈检查情况。互联网检查的意见反馈应在线实时进行。 7 结果处置 7.1 检查结果应录入行政执法监管平台，对检查中发现的违 法违规行为，交由相关部门依法依 规处理，并将处理意见报雷电防护装置检测资质认定机构。 7.2 检查结果和问题整改情况记入检测机构信用档案，作为 是否列入检测机构严重失信名单和 检测机构信用等级评定依据。 7.3 检查结果应定期向社会公布。 8 档案管理 8.1 检查机构应将检查资料归档。档案包括:检查方案、检查记录、核查资料、雷电防护装置检 测机构存在问题和整改情况、相关的音视频、照片、复印件及其他佐证材料等。 8.2 检查资料档案保管期限至少为5年。 4 DB3308/T 076—2020 附 录 A （资料性附录） 雷电防护装置检测机构检查记录表 年 月 日 编号: 单位名称： 法定人代表人： 地址： 统一社会信用代码： 资质等级： 资质证编号： 现场负责人： 联系电话： 序 号 检查内容 1 是否存在伪造、涂改、出租、出 借、挂靠、转让雷电防护装置检 测资质证； 是 否 2 是否存在无资质、资质证书已失 效或者超越资质许可范围从事雷 电防护装置检测; 是 否 3 是否按资质要求配备相关人员； 4 7 是否具有满足检测要求的固定工 作场所； 是否存在转包或者违法分包雷电 防护装置检测项目； 是否存在与检测项目的建设、设 计、施工、监理单位以及所使用 的防雷产品生产、销售单位有隶 属关系或者其他利害关系； 是否有有效管理和控制的内部文 件和外部文件； 8 是否存在使用违规检测人员； 9 检测设备是否完备、有效； 10 检测报告是否准确反映防雷装置 及其相关建（构）筑物的真实情 况； 是 否 11 是否存在检测方法不正确； 是 否 5 6 检查结果 存在问题 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 5 DB3308/T 076—2020 12 检测项目是否完整； 13 检测所依据的标准是否适用、有 效； 14 检测数据是否真实、准确； 15 16 17 18 19 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 检测报告的检测数据是否与原始 记录一致； 检测报告结论是否正确，改进建 议是否合理； 检测档案资料是否符合 QX/T 319 要求； 是否及时提交爆炸危险场所的检 测报告； 是否提供虚假材料或者拒绝提供 相关材料。 其 他 问 题 整 改 意 见 整 改 期 限 我单位对本表中各项检查结果无异议。 被检查单位现场负